记者 余以墨

　　被证监会立案、被深交所处分、拟被证监会处罚，*ST烯碳近日麻烦缠身。2017年6月19日晚间,*ST烯碳发布公告，公司收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。有证券维权律师告诉《投资快报》记者，此前，已有不少投资者向其咨询关于*ST烯碳的索赔事宜，*ST烯碳一旦被证监会正式处罚，或不可避免引发股民索赔。

　　*ST烯碳虚假陈述拟受罚 仍可能再次受罚

　　2016年10月14 日, *ST烯碳公告收到中国证监会《调查通知书》（沈稽查局调查通字[2016]48号）,因公司涉嫌信息披露违法，证监会决定对该公司进行立案调查。

　　6月19日晚间,*ST烯碳发布公告称，2017年6月16日公司收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》（编号：处罚字[2017]65号）。根据公告，经查，*ST 烯碳涉嫌存在如下主要违法事实： 一、2015年年度报告财务数据不实：（一）未按规定核算支付华融渝富股权投资基金管理有限公司的融资服务费。（二）未按规定核算支付沈阳市和平区融信小额贷款有限责任公司的资金拆借费。（三）未按规定核算支付本溪市溪湖区百信贸易商行的利息。（四）未按规定核算支付成都市明迪飞商贸有限公司的资金拆借费用。（五）未确认多名高管及员工工资及绩效等费用。 二、*ST 烯碳涉嫌未按规定披露重大事件：（一）*ST 烯碳涉嫌未按规定披露重大对外投资事项。（二）*ST 烯碳涉嫌未按规定披露重大对外借款事项。证监会拟决定，对*ST 烯碳责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款，对其他有责人员也拟给予相应的警告和罚款。

　　而本次处罚可能只是开始。今年5月13日，*ST烯碳公告称，5月12日收到证监会《调查通知书》(沈稽查局调查通字[2017]001号)称：“因你公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合”。 *ST烯碳有可能再次被处罚。

　　历经7个月停牌 复牌后股价连续8个跌停

　　事实上，在上述涉嫌信披违法问题被披露前后，期间*ST烯碳的众多重大变动着实让人乍舌。

　　2016年4月26日，烯碳新材(000511,股吧)发布重大事项停牌公告：经公司申请，本公司股票自2016年4月26日开市起停牌，公司承诺停牌时间不超过五个交易日。

　　紧接着，2016年4月30日，烯碳新材再次发布停牌公告称，自2015年度报告之日起，公司股票实施停牌，原因是其2015年度财务报告被北京中证天通会计师事务所会计师出具无法表示意见的审计报告。

　　停牌期间，在2016年7月19日，*ST烯碳发布公告称，其收到中国证监会辽宁监管局对其出具警示函的监督管理措施的决定。而该公告也显示，辽宁监管局已初步查明*ST烯碳在信息披露等方面存在的问题。

　　此后，在2016年10月14日，*ST烯碳发布《关于收到中国证券监督管理委员会<调查通知书>的公告》，其因涉嫌信披违规被证监会正式立案调查。

　　2016年11月22日，*ST烯碳发布了更新后的2015年年度报告，同日，其股票复牌。然而，戏剧性的是，自2016年11月22日至2016年12月1日，*ST烯碳的股价竟然连续8个交易日一字跌停。“*ST烯碳股票股价8个跌停，给投资者带来不少损失。究其原因，与该公司因信披问题被监管部门采取监管措施并介入调查不无关系，该公司对其违规行为导致股民的损失负有不可推卸的责任。” 广东环宇京茂律师事务所谢良律师称。

　　此外，在*ST烯碳涉嫌信披违规同期，截止2016年9月30日，公司股东人数曾一度高达约18.49万人。谢良律师认为，如此庞大的股民基数，预计因此受损的股民不在少数，且合计损失额或将非常巨大。

　　这些受损投资者可索赔

　　维权律师表示，*ST 烯碳多次虚假陈述，造成股民惨重损失，严重侵犯了投资者合法权益。证监会虽然对他们予以了行政处罚，但投资者的经济损失并未得到丝毫弥补。投资者唯有提起民事索赔诉讼，才有可能挽回自身损失。根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述司法解释规定，上市公司因虚假陈述受到中国证监会行政处罚的，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼（包括投资差额、佣金、印花税及利息损失)。

　　那些投资者可以进行索赔？对此，广东奔犇律师事务所主任刘国华律师表示，根据司法解释规定及行政处罚、相关公告等材料，初步确定符合索赔条件的投资者为：在2015年11月10日至2016年10月13日期间买入*ST烯碳股票，并在2016年10月14日后卖出或继续持有股票的受损投资者，可向*ST烯碳等违法主体提起诉讼索赔。

　　类似案件不罕见 胜诉概率高

　　很多股民认为上市公司财大气粗，实力雄厚，中小投资者无力抗衡。但实际上，该类案件虚假陈述行为的事实部分有监管部门的认定，法律部分有相应的司法解释，胜率颇高。据刘国华律师不完全统计，截止到目前，已有二百家左右上市公司被列为被告，包括诸多知名的上市公司，如东方电子(000682,股吧)、五粮液(000858,股吧)、佛山照明(000541,股吧)、华锐风电(601558,股吧)、京天利(300399,股吧)、海润光伏、大智慧(601519,股吧)等。对虚假陈述的上市公司起诉索赔的投资者超过二万人，涉及金额超过20亿，而此类已结案件（如东方电子案、银广夏案、海信科龙(000921,股吧)案、佛山照明等）中的起诉原告，约有80%以上股民通过和解或者判决，获得了现金或股票赔偿。

　　“抱团取暖”平台免费征集投资者

　　为维护广大因虚假陈述受损投资者的合法权益，现《投资快报》“抱团取暖”公益平台再次开启，向曾经购买过*ST烯碳股票并遭受虚假陈述损害的投资者征集诉讼委托，代理投资者索赔。

　　参与《投资快报》抱团维权行动的大致流程是：电话或邮件报名、收到律师短信或电话、准备前期材料、律师为您计算亏损金额、决定是否起诉、律师正式前往法院立案。

　　本着为广大中小投资者服务的办报宗旨，我们的征集活动不会收取任何费用，仅充当公益平台为股民服务，搭起投资者和专业维权律师之间的桥梁，同时让“抱团取暖”的优势充分发挥。

　　《投资快报》记者提醒广大投资者，需要准备的前期资料包括：1、身份证复印件；2、证券账户开户证明；3、加盖营业部公章的股民买卖股票对账单（从首次买入至今）；4、联系电话、手机、电子邮箱、地址等联系方式。

　　《投资快报》发自广州

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