和讯网消息 近日，浙江证监局发布行政处罚决定书，对应广希内幕交易哈尔斯(002615,股吧)股票的违法行为罚款60万元。值得注意的是，应广希共动用3个证券账户买入股票1500万元，但最终并未产生收益。
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2016年，经永康哈尔斯小额贷款公司（以下简称“哈尔斯小贷”）股东应广希引荐，哈尔斯董事长吕强与深圳汉华科技朱某钦见面。7月18日，哈尔斯董秘向董事会介绍智能杯项目和汉华科技情况以及初步意向，提议通过非公开发行股票方式融资。
2016年8月20日，哈尔斯公告停牌筹划重大事项，计划非公开募集资金总额不超过6亿元，非公开发行A股股票不超过3671.97万股。
浙江证监局指出，该事项属于《证券法》第七十五条第二款第二项规定的“公司分配股利或者增资的计划”，该事项在公开前属于内幕信息。内幕信息形成时间不晚于2016年7月18日，公开于2016年8月20日。吕强系内幕信息知情人。
调查表示，哈尔斯和应广希皆为哈尔斯小贷公司股东，吕强任哈尔斯小贷公司董事长和法定代表人，应广希任董事。哈尔斯与汉华科技的项目合作，源于应广希的居间介绍。2016年5月，经应广希引荐，吕强与朱某钦首次会面。后哈尔斯派人赴汉华科技考察，应广希作陪。另外，内幕信息敏感期内，2016年7月28日，吕强与应广希通话。
2016年7月28日至2016年8月20日，应广希利用自己控制的3个证券账户合计买入哈尔斯股票1500万元，至调查时，涉案股票已卖出，没有违法所得。
浙江证监局表示，应广希于内幕信息敏感期内临时筹措资金，与内幕信息知情人吕某联络当日，开立多个账户，并开始集中买入“哈尔斯”股票，其交易活动与内幕信息高度吻合、明显异常且无正当信息来源和合理解释。应广希的上述行为违反《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。
应广希提出如下陈述申辩意见：卖出其持有的“哈尔斯”股票后，未形成实际获利，应从轻处罚。鉴于应广希在本行政处罚决定书作出前已处理其非法持有的“哈尔斯”股票，未形成实际获利，我局采纳应广希有关处罚结果的陈述申辩意见，予以调整。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，浙江证监局决定：对应广希处以60万元罚款。
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