【财经网(博客,微博)专稿】记者 高欣

　　消息人士透露，中信证券(600030,股吧)(600030.SH/06030.HK)风险管理部负责人侯晓雷近日因“个人原因”离职，目前由中信证券董事总经理葛小波兼任风控负责人。侯晓雷今年刚被提为董事总经理。中信证券公司已经内部通报此事。

　　据某大型券商法律合规部相关人士分析，侯晓雷的离职与中信证券因保荐项目受罚或有千丝万缕联系。

　　早在今年年初，因东吴证券(601555,股吧)(601555.SH)业绩变脸，保荐机构中信证券也连带受罚，被证监会采取出具警示函的监管措施。

　　据悉，经证监会调查，东吴证券2011年12月9日刊登招股说明书，此前业绩已出现大幅度下降，发行人、保荐机构均未在会后重大事项承诺函中如实说明有关情况，发行人亦未在招股过程中作相应的补充公告。此外，东吴证券在主板公开发行上市当年的营业利润比上年下滑幅度超过了50%。

　　中国证监会根据《上市公司信息披露管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，对发行人东吴证券、保荐机构中信证券分别采取了出具警示函的监管措施，对中信证券保荐代表人邵向辉、周继卫采取了9个月不受理与行政许可有关文件的监管措施。

　　这是去年以来证监会第二次因所保荐项目业绩变脸而对中信证券开出罚单。根据证监会网站信息，中信证券因在百隆东方(601339,股吧)(601339.SH)首次公开发行过程中未诚实守信、勤勉尽责被证监会出具监管警示函，该项目的两名保荐代表人被采取监管措施，并已于2012年10月26日生效。

　　据公开资料显示，葛小波曾任中信证券投资银行部经理、高级经理；公司上市办公室副主任;风险控制部副总经理,执行总经理。现任股票交易与衍生产品部行政负责人、董事总经理,主要负责公司的股票自营业务和权益类产品创新业务。

　　（证券市场周刊供稿）

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