本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1．2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
自营交易：高盛文化蜕变的源头
1．3 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1．4 公司负责人张春景、会计机构负责人（会计主管人员）赵宝英声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2．1 基本情况简介
2．2 联系人和联系方式
2．3 公司组织结构图
§3 会计数据和业务数据摘要
3．1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
3．2 主要财务指标
非经常性损益项目
√适用 不适用
单位：元 币种：人民币
3．3 境内外会计准则差异：
适用 √不适用
§4 股本变动及股东情况
4．1 股份变动情况表
√适用 不适用
单位：股
限售股份变动情况表
√适用 不适用
单位：股
4．2 股东数量和持股情况
单位：股
4．3 控股股东及实际控制人情况介绍
4．3．1 控股股东及实际控制人变更情况
适用 √不适用
4．3．2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4．3．2．1 法人控股股东情况
单位：元 币种：人民币
4．3．2．2 法人实际控制人情况
单位： 元 币种：人民币
4．3．3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5．1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
§6 董事会报告
6．1 管理层讨论与分析
一、经营情况回顾
1、总体情况
本报告期，公司克服重重困难，迎难而上，奋力拼搏，在全球性金融及经济危机蔓延，中国经济增速出现下降、重组期业务范围受限等压力下，公司对信托业务进行了大力地拓展，在严格控制风险的同时，保证了业绩的稳定增长。全年实现业务收入13233万元，利润总额3440万元。这一经营业绩的取得主要得益于：（1）各级政府主管部门、监管机构及广大投资者的大力支持；（2）公司经营管理能力的提升，信托业务的大力拓展；（3）历史遗留问题的妥善解决，不良资产得以核销；（4）公司管理团队带领全体员工同心同德、团结奋斗、不断开拓创新。
这些业绩的取得，标志着公司在科学管理、可持续发展的道路上迈出了新的坚实步伐，极大地增强了公司以及广大投资者战胜困难的勇气和力量，必将激励公司在新的历史征程上继续奋勇前进。
2、主营业务情况
信托业务方面，作为主营信托业务的非银行金融机构，2008年末公司存续信托项目为62个，实收信托规模98．25亿元；新增信托项目为64个，实收信托规模113．86亿元；已完成清算的信托项目62（含部分清算项目）个，实收信托规模125．89亿元；实现手续费收入净额8313万元，比2007年同期增长1953万元；实现净利润2689万元，比2007年同期增长1922万元。
固有业务项下，2008年末资产总额为50235万元，比年初增加264万元，负债总额28750万元，比年初下降2917万元；货币资金比年初上升204万元，主要得益于信托主营业务良好发展，主营业务收入大幅增加所致；净资产为？？17613万元，比年初增加2930万元，原因为公司利润大幅增加。以上指标的变化较直观地反映了公司随着信托主业的良好发展，公司资产质量随之稳步提升。
3、讨论与分析
（1）大力拓展信托业务，优化信托业务结构，提升公司产品知名度。
在信托产品方面，我公司原有的三大系列产品品牌安泰、安国和安桥稳步推进，涉及了基础设施、不动产、证券、票据等多个领域，形式灵活多样，业务模式也较成熟。在做好现有产品系列的同时，公司积极进行产品创新，成功发行了“明珠”系列集合信托，开创了公司股权融资项目的先河，且成功建成了证券投资管理系统并通过银监局验收，为今后公司的股权融资项目实施奠定了良好的基础。
在信托业务结构优化及业务合作伙伴关系的建立方面，公司取得了长足的进步。2008年，由于公司管理的信托项目及信托资金规模较以往年度有了较大幅度的增长，信托业务的结构也从比较单一的银信合作向更高层次的固定收益融资型信托业务逐渐转变，不但在信托报酬率、业务的可持续性和规模效应方面得到了提升和发展，而且在与外部各种机构的合作与交流上，在销售渠道的拓展和维护上也呈现出多样性的可喜局面，与国家开发银行、各级政府机构以及包括四大国有商业银行在内的多家金融机构建立了合作伙伴关系。
（2）大力处置历史遗留问题，优化公司资产结构，确保重组工作的有序推进。
截止2008年底，根据国家法律法规及其有关规定，公司已得到税务部门审核同意核销历年的不良资产约6000万元。与此同时，公司于四季度为职工补缴了历史遗留的自1987年成立以来所欠缴的各项社会保险、住房公积金、失业金等；并本着依法合规、协商一致、自愿选择的原则解决了原鞍山信托员工的劳动关系问题，所有这些历史遗留问题的解决，对于改善公司财务状况、优化公司的资产结构、确保重组工作的顺利推进及树立良好的公众形象等方面都将产生非常积极而深远的影响。
（3）加大风险控制力度，确保项目正常清算，为受益人的合法权益提供了有力保障。
在拓展业务的同时，对拟实施评审的项目提前进行风险识别和事前防范、对存续项目定期进行全面风险评估、对管理中的项目进行合规风险和操作风险的专门排查、对可能存在市场风险、信用风险和合规风险的项目进行动态监测，提前进行风险预警以及定期通过专网向有关监管部门报送相关报告和信息，确保监管部门及时掌握公司的经营风险控制状况。通过采取以上措施，公司的项目风险管理和经营风险控制得到了很大程度的加强，在2008年已经清算的62（含部分清算项目）个项目中，全部实现正常、足额清算，全年未发生影响受益人和公司利益的风险事件。确保公司的项目风险和经营风险得到有效控制。
（4）加强和完善了公司制度建设工作。
2008年度公司修订和完善了《公司章程》、《董事会专门委员会实施细则》，制定了《独立董事审阅年报工作制度》和《投资者关系管理制度》，根据公司的实际情况修订了《安信信托(600816,股吧)2008过渡时期绩效考核
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
数量
比例（％）
发行新股
送股
公积金转股
其他
小计
数量
比例（％）
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
150，580，672．00
33．16
－3，532，699
－3，532，699
147，047，973．00
32．38
其中： 境内非国有法人持股
150，580，672．00
33．16
－3，532，699
－3，532，699
147，047，973．00
32．38
境内自然人持股
4、外资持股
其中： 境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计
150，580，672．00
33．16
－3，532，699
－3，532，699
147，047，973．00
32．38
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股
303，529，106．00
66．84
3，532，699
3，532，699
307，061，805．00
67．62
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合计
303，529，106．00
66．84
3，532，699
3，532，699
307，061，805．00
67．62
三、股份总数
454，109，778．00
100
0
0
454，109，778．00
100
未出席董事职务
未出席董事姓名
未出席董事的说明
独立董事
施天涛
因工作原因未能出席会议，书面委托独立董事李英代为表决
股票简称
安信信托
股票代码
600816
上市交易所
上海证券交易所
公司注册地址和办公地址
上海市控江路1553－1555号 上海市广东路689号29层
邮政编码
200001
公司国际互联网网址
ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｎｘｉｎｔｒｕｓｔ．ｃｏｍ
电子信箱
ａｘ600816＠126．ｃｏｍ
董事会秘书
姓名
武国建
联系地址
上海市广东路689号29层
电话
021－63410710
传真
021－63410712
电子信箱
ａｘ600816＠126．ｃｏｍ
2008年
2007年
本年比上年增减（％）
2006年
营业收入
43，476，889．57
59，516，206．54
－26．95
65，885，121．96
利润总额
34，400，877．72
22，261，987．40
54．53
－34，619，982．09
归属于上市公司股东的净利润
26，889，227．81
7，674，666．07
250．36
－43，514，373．58
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
27，426，639．57
4，293，269．87
538．83
－52，098，244．99
经营活动产生的现金流量净额
434，073．67
184，264，575．44
－99．76
－123，150，290．84
2008年末
2007年末
本年末比上年末增减（％）
2006年末
总资产
502，350，293．48
504，988，927．28
－0．52
662，667，400．04
所有者权益（或股东权益）
176，125，902．11
146，828，387．78
19．95
138，673，519．17
2008年
2007年
本年比上年增减（％）
2006年
基本每股收益（元／股）
0．0592
0．0169
250．30
－0．0958
稀释每股收益（元／股）
0．0592
0．0169
250．30
－0．0958
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0．0604
0．0095
535．79
－0．1147
全面摊薄净资产收益率（％）
15．27
5．23
增加10．04个百分点
－31．38
加权平均净资产收益率（％）
16．61
5．37
增加11．24个百分点
－27．44
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（％）
15．57
2．92
增加12．65个百分点
－37．57
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％）
16．94
3．00
增加13．94个百分点
－32．85
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股）
0．001
0．4058
－99．75
－0．2712
2008年末
2007年末
本年末比上年末增减（％）
2006年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
0．3878
0．3233
19．95
0．3054
非经常性损益项目
金额
非流动资产处置损益
182，500．00
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
4，893，457．00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
2，400，000．00
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
634，983．55
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
7，433，121．00
其他符合非经常性损益定义的损益项目
－13，215，768．00
少数股东权益影响额
－1，878，786．76
所得税影响额
－986，918．55
合计
－537，411．76
股东名称
年初限售股数
本年解除限售股数
本年增加限售股数
年末限售股数
限售原因
解除限售日期
上海国之杰投资发展有限公司
149，670，672
2，882，699
0
146，787，973
股权分置改革
鞍山市新大地轮胎工程有限公司
260，000
0
0
260，000
股权分置改革
上海金通物产有限公司
260，000
260，000
0
0
股权分置改革
2008年5月28日
上海银杏实业有限公司
325，000
325，000
0
0
股权分置改革
2008年6月5日
上海贝泽贸易有限公司
65，000
65，000
0
0
股权分置改革
2008年5月28日
合计
150，580，672
3，532，699
0
147，047，973
／
／
报告期末股东总数
64，648户
前十名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例（％）
持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
上海国之杰投资发展有限公司
境内非国有法人
32．96
149，670，672
146，787，973
质押137，800，025
冻结4，470，124
中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金
未知
1．36
6，161，086
0
未知
中国工商银行－南方稳健成长证券投资基金
未知
1．35
6，145，923
0
未知
中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金
未知
1．15
5，200，000
0
未知
全国社保基金一零六组合
未知
1．10
4，999，886
0
未知
深圳市信玉投资顾问有限公司
未知
1．00
4，563，610
0
未知
中国建设银行－工银瑞信红利股票型证券投资基金
未知
0．95
4，291，368
0
未知
交通银行－中海优质成长证券投资基金
未知
0．62
2，800，000
0
未知
中国建设银行－宝康消费品证券投资基金
未知
0．62
2，795，070
0
未知
中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金
未知
0．57
2，578，676
0
未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数量
股份种类
中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金
6，161，086
人民币普通股
中国工商银行－南方稳健成长证券投资基金
6，145，923
人民币普通股
中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金
5，200，000
人民币普通股
全国社保基金一零六组合
4，999，886
人民币普通股
深圳市信玉投资顾问有限公司
4，563，610
人民币普通股
中国建设银行－工银瑞信红利股票型证券投资基金
4，291，368
人民币普通股
上海国之杰投资发展有限公司
2，882，699
人民币普通股
交通银行－中海优质成长证券投资基金
2，800，000
人民币普通股
中国建设银行－宝康消费品证券投资基金
2，795，070
人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金
2，578，676
人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司未知上述股东之间存在关联关系或属于一致行动人的情况。
名称
法定代表人
注册资本
成立日期
主营业务
上海国之杰投资发展有限公司
张春景
1，132，790，000
1999年5月12日
房地产开发，物业管理，投资管理；金属材料，普通机械，电器设备，建筑装潢，计算机及配件，通讯器材及设备销售等
名称
法定代表人
注册资本
成立日期
主营业务
上海国之杰投资发展有限公司
张春景
1，132，790，000
1999年5月12日
房地产开发，物业管理，投资管理；金属材料，普通机械，电器设备，建筑装潢，计算机及配件，通讯器材及设备销售等
姓名
职务
性别
年龄
任期
起止日期
年初持股数
年末持股数
变动原因
报告期内从公司领取的报酬总额（万元）
报告期被授予的股权激励情况
是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴
可行权股数
已行权数量
行权价（元）
期末股票市价（元）
张春景
董事长
女
52
2007年7月11日～2009年5月29日
141．46
否
宋沈建
董事
男
51
2007年7月11日～2009年5月29日
3．6
是
武国建
董事、董秘
男
38
2007年7月11日～2009年5月29日
63．86
否
施天涛
独立董事
男
46
2006年5月29日～2009年5月29日
11．6
否
李英
独立董事
女 58 2007年7月11日～2009年5月29日 11．6 否 侯勤 监事会主席 女512007年7月11日～2009年5月29日 38．4 否 赵宝英 监事 女 402006年5月29日～2009年5月29日51．78 否 周丽 监事 女 38 2006年5月29日～2009年5月29日 0 是曹华 副总裁 男 382006年5月29日～2009年5月29日 85．09 否 合计 ／ ／ ／ ／ ／ 407．39 ／／／（下转C030版）证券代码：600816股票简称：安信信托编号：临2009－005安信信托投资股份有限公司第五届董事会第三十三次会议决议暨召开2008年度股东大会的通知的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。安信信托投资股份有限公司第五届董事会第三十三次会议于2009年4月23日上午10：00以现场表决方式在公司会议室召开。公司五名董事，四名董事参加现场会议，独立董事施天涛因工作原因未能出席会议，书面委托独立董事李英代为表决。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过如下决议：一、审议通过《2008年度经营管理工作总结及2009年度工作要点》的议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。二、审议通过《2008年度董事会工作报告》的议案本议案提交股东大会审议。表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。三、审议通过《关于公司2008年度财务决算报告》的议案本议案提交股东大会审议。表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。四、审议通过《关于公司2008年度利润分配预案》的议案经立信会计师事务所有限公司审计确认，公司2008年度归属于母公司净利润为2，688．92万元，累计可供分配利润为－32，265．16万元。鉴于以上情况，公司2008年度不分配、不转增。本议案提交股东大会审议。表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。五、审议通过修订《公司章程》的议案根据公司的实际情况以及中国证券监督管理委员会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（中国证监令［2008］57号）的规定，要求上市公司明确现金分红政策，现对公司章程修订如下：1、原《公司章程》第四十四条本公司召开股东大会的地点为：公司所在地。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将视具体情况提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，经登记公司或交易所系统确认股东身份后，视为出席。现修改为：第四十四条本公司召开股东大会的地点为：公司所在地或公司指定的其他地点。股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将视具体情况提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，经登记公司或交易所系统确认股东身份后，视为出席。2、原《公司章程》第一百五十五条公司可以采取现金或者股票方式分配股利。现修改为：第一百五十五条公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司每年将根据当期的经营情况，在充分考虑股东的利益的基础上正确处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的股利分配方案。若公司选择现金分配方式，则公司连续三年以现金方式累计分配的利润应不少于三年内实现的年均可分配利润的30％。本议案需要提交股东大会审议。表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。六、审议通过修订《董事会专门委员会实施细则》的议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。七、审议通过《关于公司董事会换届选举》的议案鉴于公司第五届董事会任期届满，根据董事会提名委员会审议，提名张春景女士、宋沈建先生、武国建先生为公司第六届董事会董事候选人；提名施天涛先生、李英女士为公司第六届董事会独立董事候选人。上述董事会候选人经本次董事会审议通过后将提交公司2008年度股东大会审议，当选董事将组成公司第六届董事会。表决如下：1、关于提名张春景女士为公司第六届董事会成员候选人的议案。董事张春景回避表决。表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票。2、关于提名宋沈建先生为公司第六届董事会成员候选人的议案。董事宋沈建回避表决。表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票。3、关于提名武国建先生为公司第六届董事会成员候选人的议案。董事武国建回避表决。表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票。4、关于提名施天涛先生为公司第六届董事会成员独立董事候选人的议案。独立董事施天涛回避表决。表决结果：同意4票；反对0票；弃权0票。5、关于提名李英女士为公司第六届董事会成员独立董事候选人的议案。独立董事李英回避表决。表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。八、审议通过《公司2008年年度报告及报告摘要》的议案本议案需要提交股东大会审议。表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。九、审议通过《公司2009年第一季度报告全文及正文》的议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。十、审议通过《安信信托投资股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告》的议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。十一、审议通过《安信信托投资股份有限公司2008年度社会责任报告》的议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。十二、审议通过《安信信托投资股份有限公司突发事件应急预案管理制度》的议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。十三、审议通过《2008年度独立董事履职情况报告》的议案本议案需要提交股东大会审议。表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。十四、审议通过《关于召开2008年度股东大会》的议案表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。通知如下：安信信托投资股份有限公司关于召开2008年度股东大会的通知重要内容提示：会议召开时间现场会议召开时间为：2009年5月19日上午10：00。会议召开地点上海肇嘉浜路777号东安路8号青松城大酒店3楼黄山厅。会议方式本次会议采取现场投票表决的方式召开。重大提案1、关于2008年度董事会工作报告的议案2、关于2008年度监事会工作报告的议案3、关于公司2008年度财务决算报告的议案4、关于公司2008年度利润分配预案的议案5、关于公司2008年年度报告及报告摘要的议案6、关于公司董事会换届选举的议案7、关于公司监事会换届选举的议案8、关于修订《公司章程》的议案9、关于2008年度独立董事履职报告的议案一、召开会议基本情况根据公司2009年4月23日第五届董事会第三十三次会议决议，公司决定召开2008年年度股东大会。公司董事会为会议的召集人，本次会议采取现场投票表决的方式召开。二、会议审议事项1、关于2008年度董事会工作报告的议案2、关于2008年度监事会工作报告的议案3、关于公司2008年度财务决算报告的议案4、关于公司2008年度利润分配预案的议案5、关于公司2008年年度报告及报告摘要的议案6、关于公司董事会换届选举的议案7、关于公司监事会换届选举的议案8、关于修订《公司章程》的议案9、关于2008年度独立董事履职报告的议案三、会议出席对象1、本次股东大会的股权登记日为2009年5月15日。截至股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的所有股东均有权参加本次股东大会；2、因故不能出席会议的股东可以委托代理人出席（授权委托书格式附后）；3、本公司的董事、监事及高级管理人员。四、会议登记方法1、登记时间：2009年5月18日，上午9：00－11：30，下午1：00－4：002、登记地点：上海广东路689号海通证券(600837,股吧)大厦29层3、登记方式：⑴符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书（授权委托书见附件1）、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。⑵符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。五、相关说明出席本次现场会议者食宿、交通费用自理，会期半天。联系地点：上海市广东路689号海通证券大厦29层联系电话：021－63410710邮政编码：200001传真：021－63410712联系人：梁倩如特此公告！安信信托投资股份有限公司二OO九年四月二十五日附件1：授权委托书（剪报及复印均有效）授权委托书兹全权委托先生（女士）代表我单位（个人）出席安信信托投资股份有限公司2008年年度股东大会，并代为行使表决权。委托人姓名：委托人身份证号码：委托人持股数：委托人股东账号：代理人签名：代理人身份证号码：委托日期：附件2：安信信托第六届董事会董事侯选人简历张春景简历张春景，女，汉族，1956年2月出生，中共党员，研究生学历，从事经济工作30年，金融从业年限20年，高级经济师。曾担任建业中国住宅集团董事、常务副总经理、建行河南行所属河南租赁公司总经理、建行总行所属海南建联实业总公司总经理、湖北金环(000615,股吧)股份有限公司董事长兼任襄樊机场有限公司董事长，安信信托股份有限公司监事会主席。现任上海国之杰投资发展有限公司董事长、安信信托投资股份有限公司董事长。宋沈建简历宋沈建，男，汉族，1958年4月出生，中共党员，大学本科，从事经济工作25年，金融从业年限5年。曾任中国兵器工业集团总公司河南红阳机械厂宣传部副部长、机械加工分厂厂长、工程处处长，现任上海国之杰投资发展有限公司监事行政人事部总经理兼总裁办公室主任。武国建简历武国建，男，汉族，1970年7月出生，中共党员，大学本科，经济师。从事经济工作15年，金融从业年限11年。曾任职于本公司证券管理总部、天津证券营业部、公司研发中心、公司投资银行部、曾任本公司证券事务代表，现任安信信托投资股份有限公司董事、董事会秘书、董事会办公室主任。附件3：安信信托投资股份有限公司独立董事提名人声明安信信托投资股份有限公司第五届董事会现就提名施天涛、李英为安信信托投资股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与安信信托投资股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任安信信托投资股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（附：独立董事候选人声明书），提名人认为被提名人一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；二、符合安信信托投资股份有限公司章程规定的任职条件；三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在安信信托投资股份有限公司及其附属企业任职；2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该上市公司已发行股份1％的股东，也不是该上市公司前十名股东；3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该上市公司已发行股份5％以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形；5、被提名人不是为该上市公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。四、包括安信信托投资股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。提名人：安信信托投资股份有限公司第五届董事会2009年4月23日于上海附件4：安信信托投资股份有限公司独立董事候选人声明声明人施天涛，作为安信信托投资股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与安信信托投资股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1％或1％以上；三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5％或5％以上的股东单位任职；五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；九、本人符合该公司章程规定的任职条件。另外，包括安信信托投资股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。声明人：施天涛2009年4月23日于上海安信信托投资股份有限公司独立董事候选人关于独立性的补充声明一、基本情况1、本人姓名：施天涛2、上市公司全称：安信信托投资股份有限公司（以下简称“本公司”）3、其他情况：详见《独立董事履历表》和《独立董事候选人声明》二、是否为国家公务员或在有行政管理职能的事业单位任职的人员？是否√如是，请详细说明。三、是否为在本公司实际控制人或者控股股东的子公司、分公司等下属单位任职的人员或其亲属？是否√如是，请详细说明。四、是否是在为本公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员并参与了有关中介服务项目是否为该机构的主要负责人或者合伙人是否√如是，请详细说明。五、是否为在本公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员是否√如是，请详细说明。六、是否为中央管理的现职或者离（退）休干部是否√如是，请详细说明。本人施天涛（正楷体签名）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答和所提供的其他资料，评估本人是否适合担任本公司的独立董事。声明人：施天涛日期：2009年4月23日于上海安信信托投资股份有限公司独立董事候选人声明声明人李英，作为安信信托投资股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，现公开声明本人与安信信托投资股份有限公司之间在本人担任该公司独立董事期间保证不存在任何影响本人独立性的关系，具体声明如下：一、本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或其附属企业任职；二、本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司已发行股份的1％或1％以上；三、本人及本人直系亲属不是该公司前十名股东；四、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份5％或5％以上的股东单位任职；五、本人及本人直系亲属不在该公司前五名股东单位任职；六、本人在最近一年内不具有前五项所列举情形；七、本人没有为该公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务；八、本人没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；九、本人符合该公司章程规定的任职条件。另外，包括安信信托投资股份有限公司在内，本人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。本人在担任该公司独立董事期间，将遵守中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。声明人：李英2009年4月23日于上海安信信托投资股份有限公司独立董事候选人关于独立性的补充声明一、基本情况1．、本人姓名：李英2、上市公司全称：安信信托投资股份有限公司（以下简称“本公司”）3、其他情况：详见《独立董事履历表》和《独立董事候选人声明》二、是否为国家公务员或在有行政管理职能的事业单位任职的人员是否√如是，请详细说明。三、是否为在本公司实际控制人或者控股股东的子公司、分公司等下属单位任职的人员或其亲属是否√如是，请详细说明。四、是否是在为本公司提供审计、咨询、评估、法律、承销等服务的机构任职的人员并参与了有关中介服务项目是否为该机构的主要负责人或者合伙人是否√如是，请详细说明。五、是否为在本公司贷款银行、供货商、经销商单位任职的人员是否√如是，请详细说明。六、是否为中央管理的现职或者离（退）休干部是否√如是，请详细说明。本人李英（正楷体签名）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白做出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答和所提供的其他资料，评估本人是否适合担任本公司的独立董事。声明人：李英日期：2009年4月23日于上海独立董事简历施天涛简历施天涛，男，汉族，1962年1月出生，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师、中国商法研究会常务理事、本公司独立董事。施天涛先生一直从事公司法、证券法、金融法的教学研究工作。1995年，新加坡东亚政治经济研究所访问研究员，2001－2002年美国斯坦福大学法学院访问教授。李英简历李英，女，汉族，1950年10月出生，中共党员，大学本科，高级会计师。从事经济工作37年限，金融从业年限19年，曾任河南诚和联合会计师事务所任主任会计师、河南工程造价咨询有限公司任董事长、郑州市商业银行外部监事，现任郑州市人大常委预算审查顾问、河南省注册会计师协会副会长、北京诚和工程造价事务所有限公司董事长。证券代码：600816股票简称：安信信托编号：临2009－006安信信托投资股份有限公司第五届监事会第十六次会议决议公告本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。安信信托投资股份有限公司（以下简称＂公司＂）第五届监事会第十六次会议于2009年4月23日以现场会议方式在公司会议室召开。公司3名监事全部参加表决。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。经与会监事审议，通过如下决议：一、审议通过关于《2008年度监事会工作报告》的议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。二、审议通过关于《公司2008年年度报告及报告摘要》的议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。三、审议通过关于《公司2009年第一季度报告全文及正文》的议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。四、审议通过《关于公司监事会换届选举》的议案鉴于公司第五届监事会任期届满，根据股东推荐提名侯勤女士、周丽女士为公司第六届监事会监事候选人。上述监事会候选人经本次监事会审议通过后将提交公司2008年度股东大会审议，当选监事将与职工选举的职工监事赵宝英女士组成公司第六届监事会。（1）关于提名侯勤女士为公司第六届监事会成员候选人的议案。监事侯勤回避表决。表决结果：同意2票；反对0票；弃权0票。（2）关于提名周丽女士为公司第六届监事会成员候选人的议案。监事周丽回避表决。表决结果：同意2票；反对0票；弃权0票。五、审议通过《安信信托投资股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告》的议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。六、审议通过《安信信托投资股份有限公司2008年度社会责任报告》的议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。七、审议通过《监事会对公司2008年度有关事项的独立意见》的议案1、监事会对公司依法运作情况的独立意见报告期内，公司在经营管理运作方面，能够依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规的规定依法运作，决策程序合法，运行程序规范，法人治理结构基本健全，并建立了较为完善的公司内部控制制度；在开展专项治理活动中，能够认真搞好自查并针对存在的问题进行整改；公司董事以及高级管理人员能够认真履行职责，勤勉尽职，认真贯彻股东大会的各项决议；信息披露能够及时准确，日常工作依法办事，能够围绕公司的实际发展不断提出改革创新的思路和办法，切实维护了公司及全体股东的合法权益，在履职过程中未发现有违反法律法规、本公司章程以及侵犯股动利益的行为。2、监事会对检查公司财务情况的独立意见经审查，公司财务制度比较健全，审批程序规范，担保事项严格履行规范程序，未发现有违法违规和违反公司财务制度以及资产被违规占用和资产流失的情况。2008年财务报告经立信会计师事务所有限公司出具了标准无保留报告，真实的反映了公司的财务状况和经营成果。3、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见报告期内，公司购买资产的交易符合中国法律法规及中国证券监督管理委员会的监管规则。交易方案合理、切实可行，符合公司长远发展的需要，符合全体股东的利益，没有损害中小股东的利益。非公开发行的定价合理，定价程序合法合规；拟购买资产的注入有利于提高公司的资产质量，增强公司的竞争力和盈利能力。4、监事会对公司关联交易情况的独立意见报告期内，公司的关联交易活动依法公平、公正的运行，交易价格按市场公允价格合理确定，未损害公司及非关联股东的利益。特此公告。安信信托投资股份有限公司二OO九年四月二十五日附件：公司第六届监事会成员候选人简历侯勤简历侯勤，女，汉族，1957年9月出生，中共党员，硕士，经济师。从事经济工作28年，金融从业7年。曾任上海申花股份有限公司人力资源部经理、上海爱建信托投资有限责任公司，现任安信信托投资股份有限公司监事会主席。周丽简历周丽，女，汉族，1970年7月出生，大学本科，会计师。从事经济工作15年。曾任重庆中闽企业界发展有限公司副总裁兼财务总监、北京东方嘉业房地产开发有限公司财务经理，现任上海国之杰投资发展有限公司财务经理。职工监事简历：赵宝英简历赵宝英，女，汉族，1968年3月出生，中专，注册会计师。从事经济工作19年，金融从业5年。曾任上海长信会计师事务所有限公司审计、立信会计师事务所有限公司执业会计师，现任安信信托投资股份有限公司财务管理中心总经理。§1重要提示1．1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1．2如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的说明 独立董事 施天涛因工作原因未出席会议，书面授权独立董事李英代为表决。1．3公司第一季度财务报告未经审计。1．4公司负责人张春景、会计机构负责人（会计主管人员）赵宝英声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。§2公司基本情况2．1主要会计数据及财务指标币种：人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）总资产（元）493，244，442．78 502，350，293．48 －1．81 所有者权益（或股东权益）（元）184，058，822．33176，125，902．11 4．50 归属于上市公司股东的每股净资产（元） 0．4053 0．38784．51 年初至报告期期末比上年同期增减（％） 经营活动产生的现金流量净额（元） 34，495，476．99 295．25每股经营活动产生的现金流量净额（元）0．0760 295．37 报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）归属于上市公司股东的净利润（元）7，932，920．22 7，932，920．22 －45．70 基本每股收益（元） 0．01750．0175 －45．65扣除非经常性损益后的基本每股收益（元） 0．0184 0．0184 －36．99 稀释每股收益（元）0．0175 0．0175－45．65 全面摊薄净资产收益率（％） 4．31 4．31 减少4．74个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（％）4．55 4．55 减少3．68个百分点扣除非经常性损益项目和金额： 非经常性损益项目年初至报告期期末金额（元）说明计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外2，462，000．00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 358．00其他符合非经常性损益定义的损益项目－2，617，941．402008年10月26日，公司召开第五届董事会第二十九次会议，会议通过了关于解决原鞍山市信托投资股份有限公司员工劳动关系问题方案（以下简称方案）的议案。方案显示员工可自愿选择通过经济补偿方式解除劳动关系或通过签订劳动合同保持劳动关系。根据实际情况，09年通过经济补偿方式解除劳动关系人员的经济补偿共计支付人民币2，617，941．40元。少数股东权益影响额－286，981．70 合计 －442，565．102．2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户） 58，412 前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金 6，263，006人民币普通股 中国工商银行－南方稳健成长证券投资基金 6，145，923人民币普通股 中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金5，400，000 人民币普通股中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金 5，200，000 人民币普通股中国建设银行－诺德价值优势(行情,净值,基金吧)股票型证券投资基金5，078，383 人民币普通股 中国建设银行－工银瑞信红利股票型证券投资基金4，928，469 人民币普通股中国农业银行－中海分红增利(行情,净值,基金吧)混合型开放式证券投资基金 4，712，256 人民币普通股交通银行－海富通精选(行情,净值,基金吧)证券投资基金4，000，289 人民币普通股 深圳市信玉投资顾问有限公司 3，740，000 人民币普通股交通银行－中海优质成长证券投资基金3，513，697 人民币普通股§3 重要事项3．1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因适用 √不适用3．2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用不适用安信信托投资股份有限公司与中国中信集团公司、中信华东（集团）有限公司、上海国之杰投资发展有限公司于2007年1月12日签署了《股份认购意向书》；2008年6月16日，公司收到了《中国银监会关于安信信托投资股份有限公司向特定对象发行股份购买资产等有关事项的批复》（银监复）［2008］232号；同日经中国证券监督管理委员会并购重组委员会审核，公司向特定对象发行股份购买资产暨重大资产出售事宜的申请获得有条件通过。（以上事项详见2007年1月16日、2008年6月17日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》编号为“临2007－003”、“临2008－019”、“临2008－020”号公告）。鉴于本次向特定对象发行股份购买资产暨重大资产出售相关事项股东大会决议有效期限已满，为保证该方案顺利实施，公司于2009年1月9日召开的公司2009年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于安信信托向特定对象发行股份购买资产暨重大资产出售方案有效期延期一年的议案》及相关议案。（详见2009年1月9日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》编号为“临2009－002”号公告）本次非公开发行股票尚需取得中国证监会及相关主管部门的最终批准或核准。能否最终取得主管部门批准或核准的时间存在不确定性。3．3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用不适用一、股改承诺及履行情况：履行中 关于资产置换完成后对银晨网讯科技有限公司（下称：银晨网讯）利润补足的承诺：股权分置重大资产置换中，国之杰将其持有的银晨网讯74．0488％的股权（银晨网讯账面净资产为9，889．03万元，评估后净资产为29，762．24万元，公司拟按国之杰所持有的银晨网讯74．0488％的股权所对应的净资产评估值为22，038．58万元入账）及其他资产置入公司。如果审计机构对银晨网讯2006年、2007年和2008年财务报告出具标准无保留意见的审计报告显示其税后净利润不足2，860．42万元，不足部分将由国之杰以现金方式补足，并在审计报告出具之日起十日内向银晨网讯支付。如果审计机构对银晨网讯2006年、2007年和2008年财务报告未出具标准无保留意见的审计报告，国之杰将以现金方式向银晨网讯补偿2，860．42万元，并在审计报告出具之日起十日内向银晨网讯支付。 二、资产置换时所作承诺及履行情况：履行中关于资产置换完成后对银晨网讯 科技有限公司（下称：银晨网讯）利润补足的承诺：股权分置重大资产置换中，国之杰将其持有的银晨网讯74．0488％的股权（银晨网讯账面净资产为9，889．03万元，评估后净资产为29，762．24万元，公司拟按国之杰所持有的银晨网讯74．0488％的股权所对应的净资产评估值为22，038．58万元入账。）及其他资产置入公司。如果审计机构对银晨网讯2006年、2007年和2008年财务报告出具标准无保留意见的审计报告显示其税后净利润不足2，860．42万元，不足部分将由国之杰以现金方式补足，并在审计报告出具之日起十日内向银晨网讯支付。如果审计机构对银晨网讯2006年、2007年和2008年财务报告未出具标准无保留意见的审计报告，国之杰将以现金方式向银晨网讯补偿2，860．42万元，并在审计报告出具之日起十日内向银晨网讯支付。 国之杰承诺利润补足：2008年度银晨网讯审定净利润为15，169，721．86元，国之杰继续履行其于2005年向本公司做出的对银晨网讯利润补足的承诺，于2009年4月22日以现金方式补足13，434，478．14元。3．4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明适用√不适用3．5报告期内现金分红政策的执行情况报告期内公司未实施现金分红。公司于2009年04月23日召开了第五届董事会三十三次会议，对公司章程第一百五十五条进行了修订，明确了现金分红政策：公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司每年将根据当期的经营情况，在充分考虑股东的利益的基础上正确处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的股利分配方案。若公司选择现金分配方式，则公司连续三年以现金方式累计分配的利润应不少于三年内实现的年均可分配利润的30％。安信信托投资股份有限公司法定代表人：张春景2009年4月23日
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