2013年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名
徐品云
主管会计工作负责人姓名
蓝建秋
会计机构负责人（会计主管人员）姓名
张惠忠
公司负责人徐品云、主管会计工作负责人蓝建秋及会计机构负责人（会计主管人员）张惠忠保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种：人民币
本报告期末
上年度末
本报告期末比上年度末增减(%)
总资产
2,598,550,056.32
2,132,479,985.52
21.86
归属于上市公司股东的净资产
960,337,461.41
877,723,201.63
9.41
年初至报告期末
（1—9月）
上年初至上年报告期末
（1—9月）
比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额
38,059,010.71
191,221,167.09
-80.10
年初至报告期末
（1—9月）
上年初至报告期期末（1-9月）
比上年同期增减(%)
营业收入
297,892,176.88
276,628,022.24
7.69
归属于上市公司股东的净利润
132,421,208.23
113,978,877.52
16.18
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
139,235,387.21
116,801,999.15
19.21
加权平均净资产收益率（%）
14.54
20.15
减少5.61个百分点
基本每股收益（元/股）
0.28
0.24
16.67
稀释每股收益（元/股）
0.28
0.24
16.67
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数
21,487
前十名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例(%)
持股总数
持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
张家港保税区金港资产经营有限公司
国有法人
29.97
142,141,240
13,800,000
无
张家港保税区长江时代投资发展有限公司
境内非国有法人
16.53
78,432,458
0
冻结5,500,000
深圳市融泰祥投资有限公司
未知
2.91
13,817,000
0
无
中江国际信托股份有限公司－金狮120号资金信托合同
未知
1.77
8,401,373
0
无
全新娜
境内自然人
1.76
8,352,986
0
无
颜惠敏
境内自然人
1.38
6,558,110
5,600,000
质押5,600,000
中国农业银行(601288,股吧)－华夏平稳增长(519029,基金吧)混合型证券投资基金
未知
1.37
6,499,870
0
无
张家港市金茂科技投资管理有限公司
未知
1.26
6,000,000
6,000,000
无
金媛
境内自然人
1.26
6,000,000
6,000,000
无
施建刚
境内自然人
1.26
6,000,000
6,000,000
无
张维亮
境内自然人
0.97
4,600,000
4,600,000
无
范方锐
境内自然人
0.95
4,519,918
4,519,918
无
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数量
股份种类及数量
张家港保税区金港资产经营有限公司
128,341,240
人民币普通股128,341,240
张家港保税区长江时代投资发展有限公司
78,432,458
人民币普通股78,432,458
深圳市融泰祥投资有限公司
13,817,000
人民币普通股13,817,000
中江国际信托股份有限公司－金狮120号资金信托合同
8,401,373
人民币普通股8,401,373
全新娜
8,352,986
人民币普通股8,352,986
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金
6,499,870
人民币普通股6,499,870
商丘富悦达商贸有限公司
4,328,000
人民币普通股4,328,000
奎屯永泰市场经营管理有限公司
4,202,802
人民币普通股4,202,802
上海融通投资有限公司
4,039,400
人民币普通股4,039,400
兴业国际信托有限公司－新股申购单一资金信托项目(建行财富第一期(22期))
3,949,780
人民币普通股3,949,780
上述股东关联关系或一致行动的说明
（2）张家港保税区金港资产经营有限公司与张家港保税区长江时代投资发展有限公司之间无关联关系；
（3）未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
说明：
1、股东持有股份冻结情况
报告期内，股东张家港保税区长江时代投资发展有限公司因与中海航集团北京国际经贸有限公司发生经济纠纷事宜，其持有本公司股份的550万股，处于财产保全状态。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 不适用
单位：人民币万元
项目
本报告期末
上年期末
变动金额
变动幅度（%）
应收票据
341.45
186.62
154.83
82.97
应收账款
2,652.11
1,521.88
1,130.23
74.27
存货
431.30
327.58
103.72
31.66
长期股权投资
8,329.92
4,377.40
3,952.52
90.29
在建工程
8,545.63
1,392.21
7,153.42
513.82
长期待摊费用
5.81
14.52
-8.71
-59.99
短期借款
12,472.30
0.00
12,472.30
100.00
预收账款
100.81
184.38
-83.57
-45.32
应付职工薪酬
271.04
446.32
-175.28
-39.27
应付利息
685.62
0.00
685.62
100.00
一年内到期的非流动负债
0.00
4,300.00
-4,300.00
-100.00
长期借款
0.00
8,900.00
-8,900.00
-100.00
应付债券
34,026.76
0.00
34,026.76
100.00
项目
本报告期（1-9月）
上年同期
（1-9月）
变动金额
变动幅度（%）
营业税金及附加
310.25
1,301.43
-991.18
-76.16
财务费用
1,076.11
792.20
283.91
35.84
资产减值损失
154.99
91.55
63.44
69.30
营业外收入
596.96
206.19
390.77
189.52
营业外支出
1,251.23
630.46
620.77
98.46
所得税
3,123.67
2,302.48
821.19
35.67
经营活动产生的现金流量金额
3,805.90
19,122.12
-15,316.22
-80.10
投资活动产生的现金流量净额
-17,689.44
-10,599.49
-7,089.95
66.89
筹资活动产生的现金流量净额
27,611.20
-7,618.66
35,229.86
-462.42
汇率变动对现金及现金等价物的影响
-342.73
38.37
-381.10
-993.22
现金及现金等价物净增加额
13,384.93
942.34
12,442.59
1,320.39
（1）报告期内应收票据较年初增加154.83万元，增幅82.97%，主要是长江国际应收银行承兑汇票比年初增加所致。
（2）报告期内应收账款较年初增加1,130.23万元，增幅74.27%，主要是长江国际应收仓储费比年初增加所致。
（3）报告期内存货较年初增加103.72万元，增幅31.66%，主要是长江国际备品备件比年初增加所致。
（4）报告期内长期股权投资较年初增加3,952.52万元，增幅90.29%，主要是本期公司参股江苏化工品交易中心有限公司所致。
（5）报告期内在建工程较年初增加7,153.42万元，增幅513.82%，主要是长江国际1#罐区项目投入增加以及外服公司台湾路干货仓库投建所致。
（6）报告期内长期待摊费用较年初减少8.71万元，减幅59.99%，主要是华泰化工沥青储罐拆除相应的防腐工程摊余金额计入当期损益所致。
（7）报告期内短期借款较年初增加12,472.30万元，增幅100.00%，主要是外服公司及物流公司本期增加短期代理进口押汇借款所致。
（8）报告期内预收账款较年初减少83.57万元，减幅45.32%，主要是长江国际预收的仓储费较年初减少所致。
（9）报告期内应付职工薪酬较年初减少175.28万元，减幅39.27%，主要是公司及各子公司年初应付职工薪酬已于本期发放所致。
（10）报告期内应付利息较年初增加685.62万元，增幅100.00%，主要是本期公司发行公司债券应计的利息。
（11）报告期内一年内到期的非流动负债较年初减少4,300.00万元，减幅100.00%，主要是长江国际归还贷款所致。
（12）报告期内长期借款较年初减少8,900.00万元，减幅100.00%，主要是长江国际将贷款全部归还所致。
（13）报告期内应付债券较年初增加34,026.76万元，增幅100.00%，主要是公司本期公开发行公司债券所致。
（14）报告期内营业税金较去年同期减少991.18万元,减幅为76.16％，其主要原因为长江国际及运输公司自2012年10月份开始实行营业税改征增值税所致。
（15）报告期内财务费用较去年同期增加283.91万元,增幅为35.84％，其主要原因为公司本期计提公司债利息所致。
（16）报告期内资产减值损失较去年同期增加63.44万元，增幅为69.30％，其主要原因为长江国际及运输公司本期计提的应收款项坏账准备增加所致。
（17）报告期内营业外收入较去年同期增加390.77万元，增幅为189.52％，其主要原因为公司及长江国际取得的政府补助增加所致。
（18）报告期内营业外支出较去年同期增加620.77万元，增幅为98.46％，其主要原因为华泰化工沥青储罐拆除所致。
（19）报告期内所得税较去年同期增加821.19万元，增幅为35.67％，其主要原因为长江国际本期营业利润增加所致。
（20）经营活动产生现金流量净额比去年同期减少15,316.22万元，减幅80.10％，主要是本期代理业务货款收支净额较去年同期减少所致。
（21）投资活动产生的现金流量净额比去年同期减少7,089.95万元，主要是长江国际本期工程项目支出增加所致。
（22）筹资活动产生的现金流量净额比去年同期增加35,229.86元，主要是公司本期发行公司债所致。
（23）汇率变动对现金及现金等价物的影响比去年同期减少381.10万元，主要是物流公司、外服公司及长江国际因汇率变动对外币货币资金的影响所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 不适用
1、2012年，公司获得中国证监会《关于核准张家港保税科技(600794,股吧)股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1599 号），核准公司非公开发行不超过23,259,959股新股。公司于2013年1月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次非公开发行股份的股权登记相关事宜。募集资金已用于对长江国际进行增资以实施长江国际1#罐区改扩建项目和长江国际码头结构加固改造项目。2013年8月13日，长江国际接到江苏海事局《关于苏州港张家港港区长江国际码头结构加固改造工程的通航安全核准意见》的通知，同意苏州港张家港港区长江国际码头结构加固改造工程通过通航安全核查。
相关公告临2013－004、临2013－005、临2013－011、2013－016、临2013－017、临2013－020、临2013－022、临2013-038登载于2013年1月12日、2013年2月6日、2013年3月2日、2013年8月15日《上海证券报》和上海证券交易所网站。
2、公司第六届董事会第三次会议、公司2013年第二次临时股东大会审议通过了公司发行公司债的相关议案。公司拟发行不超过4亿元（含4亿元）人民币的公司债券。发行公司债券的募集资金拟用于偿还公司银行贷款、调整债务结构和补充流动资金。5月16日收到《张家港保税科技股份有限公司关于获得中国证监会核准公开发行公司债券批复的公告》，核准公司向社会公开发行面值不超过35,000万元的公司债券。5月23日公司公告了《张家港保税科技股份有限公司2013年公司债券票面利率公告》，确定张家港保税科技股份有限公司2013年公司债券发行期限为5年期，票面利率为5.5%。5月28日公司收到华英证券汇入的债券募集资金净额3.41亿元。5月31日，公司将募集资金分别转入子公司长江国际、外服公司用于补充流动资金及偿还银行贷款。6月18日公司公告了《张家港保税科技股份有限公司2013年公司债券上市公告书》。
相关公告临2013－001、临2013－002、临2013－003、临2013－010、临2013-029、临2013-031、临2013-032、临2013-033、临2013-034、临2013-037登载于2013年1月8日、2013年1月29日、2013年4月27日、2013年5月17日、2013年5月21日、2013年5月23日、2013年5月28日、2013年6月18日《上海证券报》和上海证券交易所网站。
3、报告期内，公司以2013年1月10日总股本237,175,945股为基数，每 10 股派人民币现金2.10 元（含税），计49,806,948.45元，尚余未分配利润61,916,725.84元结转下一年度；同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，共计237,175,945 股；实施完成后公司总股本增加至474,351,890股。
相关公告临2013－023、临2013－021、临2013－011、临2013－007、临2013－006登载于2013年3月8日、3月2日、2月6日、1月12日《上海证券报》和上海证券交易所网站。
4、公司于2013年4月16日与张家港保税区金港资产经营有限公司、江苏飞翔化工股份有限公司、江苏化工品交易中心有限公司签署了《江苏化工品交易中心有限公司增资合同》。各方对江苏飞翔和公司向化工品交易中心进行增资达成如下协议：金港资产以现金增资7500万元人民币；江苏飞翔以现金向化工品交易中心增资8000万元人民币；保税科技以现金向化工品交易中心增资4000万元人民币。增资完成后，化工品交易中心注册资本从500万元人民币增加至20000万元人民币。化工品交易中心为金港资产控制的企业，与公司属同一实际控制人，本次事项构成关联交易。公司第六届董事会第七次会议审议通过了本次关联交易，相关关联董事徐品云、高福兴、邓永清已回避表决，公司2013年第三次临时股东大会审议通过了本次关联交易，相关关联股东金港资产已回避表决。
相关公告临2013－025、临2013－026、临2013－030登载于2013年4月18日、2013年4月26日、2013年5月14日《上海证券报》和上海证券交易所网站。
5、公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于提请审议张家港保税区外商投资服务有限公司投资建设保税物流配套仓储项目的议案》。外服公司为拓展经营范围，利用保税区内自有土地储备62亩，投资建设保税物流配套仓储项目（项目前期主要为公司及下属控股子公司提供代理开证进口商品的仓储服务）。公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于提请审议张家港保税区外商投资服务有限公司保税物流配套仓储项目申请银行贷款的议案》，申请银行贷款2800万元，由保税科技提供信用担保。
相关公告临2013－035、临2013－036、临2013－040、临2013-043、临2013-054登载于2013年6月8日、2013年8月27日、2013年10月12日《上海证券报》和上海证券交易所网站。
6、公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于提请审议张家港保税区外商投资服务有限公司投资建设保税物流仓库项目并申请银行贷款的议案》，外服公司增加保税港区（一期）区内保税物流仓储用地新建保税物流仓库。该项目占地136.60亩，主要仓储品种为棉花、亚麻、精对苯二甲酸（PTA）等。项目总投资11520.27万元， 由外服公司自筹，其中需向银行申请项目贷款8000万元，本项目建设期为2年，建设期内建设投资全部投入。
相关公告临2013－045、临2013－047、临2013-054登载于2013年9月17日、2013年10月12日《上海证券报》和上海证券交易所网站。
7、2013年9月30日，公司第六届董事会第十一次会议审议通过了公司非公开发行股票的相关议案。公司拟向包括金港资产在内的不超过10家特定对象非公开发行股票，非公开发行股票的发行价格为不低于7.85元/股，非公开发行股票数量不超过9,503.19万股（含本数），计划募集资金总额不超过74,600万元人民币，拟用于对子公司张家港保税区长江国际港务有限公司及张家港保税区华泰化工仓储有限公司进行增资以实施如下募投项目：
单位：万元
序号
项目名称
项目总投资
拟投入募集资金
1
收购仪征国华100%股权
11,500.00
11,500.00
2
收购中油泰富9万立方米化工罐区资产
12,100.00
12,100.00
3
31.58万立方米液体化工储罐建设项目
35,000.00
34,400.00
4
补充流动资金
14,000.00
14,000.00
合计
72,600.00
72,000.00
相关公告临2013－050、临2013－051登载于2013年10月1日《上海证券报》和上海证券交易所网站。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 不适用
承诺背景
承诺类型
承诺方
承诺内容
承诺时间及期限
是否有履行期限
是否及时严格履行
与再融资相关的承诺
股份限售
张家港保税区金港资产经营有限公司
自发行结束之日起36个月内不得转让
2013年1月11日；36个月
是
是
张家港市金茂科技投资管理有限公司
自发行结束之日起12个月内不得转让
2013年1月11日；12个月
是
是
施建刚
金媛
颜惠敏
张维亮
范方锐
其他承诺
解决同业竞争
张家港保税区金港资产经营有限公司
一、为避免同业竞争，本公司承诺自保税科技上述仓储项目建成并顺利投入运营后五年内，本公司将持有的从事与上述仓储项目存在同业竞争关系的子公司的股权或相关资产以转让或出资等方式注入保税科技。
二、自上述第一项承诺实现后，本公司进一步承诺，本公司及本公司控制的其他公司或组织将不在中国境内外以任何形式从事与上述仓储项目存在现时或潜在竞争关系的业务，包括在中国境内外投资、收购、兼并从事上述仓储项目的公司或者其他经济组织。
承诺时间：2013年6月7日
承诺期限：张家港保税区外商投资服务有限公司投资建设保税物流配套仓储项目建成并顺利投入运营后五年内
是
是
张家港保税区长江时代投资发展有限公司
是
是
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
适用 √不适用
张家港保税科技股份有限公司
法定代表人:徐品云
2013年10月25日
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