日前,经中共中央批准,中共中央纪委对中国证券监督管理委员会原党委委员、副主席姚刚严重违纪问题进行了立案审查。
经查,姚刚严重违反政治纪律和政治规矩,为搞政治攀附,利用职权为他人及企业提供帮助,对抗组织审查;违反组织纪律,不按规定报告个人有关事项;违反廉洁纪律、生活纪律。滥用职权为他人谋取利益并收受巨额财物,涉嫌受贿犯罪。
姚刚身为党的高级领导干部,理想信念丧失,毫无宗旨意识,政治规矩意识淡漠,破坏资本市场秩序和证券监管部门政治生态,严重违反党的纪律,并涉嫌违法犯罪,性质恶劣、情节严重。依据《中国共产党纪律处分条例》等有关规定,经中央纪委常委会会议研究并报中共中央批准,决定给予姚刚开除党籍处分;由监察部报国务院批准,给予其开除公职处分;收缴其违纪所得;将其涉嫌犯罪问题、线索及所涉款物移送司法机关依法处理。
姚刚简历
姚刚,1962年5月出生,汉族,山西文水人,经济学博士。
1993年起任中国证券监督管理委员会期货监管部副主任、主任;1999年任国泰君安(18.83 +0.86%,诊股)证券有限公司总经理、党委副书记、副董事长;2002年任中国证券监督管理委员会发行监管部主任;2004年7月任中国证券监督管理委员会主席助理、党委委员兼发行监管部主任;2008年任中国证券监督管理委员会副主席、党委委员。(简历摘自中国证券监督管理委员会网站)
姚刚朋友圈
李友等人曾借巨资给姚刚之子
从市场对姚刚被查的猜想,可以看出姚刚广泛的朋友圈。首先为拟上市企业IPO提供便利,存在不当利益输送关系。有报道称,2014年底某被调查高官家族在A股的动作逐渐显露,该高管亲属掌控的公司入股的7只股票中,有6只登陆创业板。在这些企业IPO期间,姚刚在证监会主管发行工作。其次姚刚是股指期货的主推者之一,然而2015年6月以来的股灾中,股指期货备受各方质疑,中金所[微博]出台股指期货成交量新规,让股指期货市场名存实亡。第三是涉方正高管腐败案,北大[微博]方正CEO李友等人曾借钱给姚刚的儿子姚亮,用于购买方正证券(8.59 +0.59%,诊股)3000万股股票,姚亮获得巨额收益。
市场最为关注的涉案细节是,落马的证监会发行三处处长刘书帆(姚刚前秘书)供述,2014年下半年,他利用职务便利,帮助某上市公司定向增发事项顺利通过证监部门发审会,并帮助该公司股票价格维持稳定并增长。为此,该上市公司负责人吴某向其行贿数百万元。同时,刘书帆利用该公司定向增发的消息,向朋友李某借款1000万元人民币,通过亲友的股票账户购买该公司股票,总共获利300余万元,刘书帆分得其中100余万元。随后,刘书帆还多次向吴某打听得知更多内幕消息,持续买入股票,非法获利数百万元。上文所说的李某,经《第一财经日报》求证,很可能正是方正集团前高管李友。另有知情人士透露,如果非亲非故,一定是有极其深厚的关系才能以千万巨款相借。
另据媒体报道,姚刚前下属、前投保局局长李量也与方正案关系密切。据报道,李友等人曾通过他们控制的成都华鼎公司,借钱给时任证监会投资者保护局局长李量,用于购买北大医药(6.69 -0.30%,诊股)2000万股股票,李量因此获得巨额收益。
虽然姚刚前下属李量、前秘书刘书帆都与方正案有交集。而他本人是否因此落马,目前尚不能确定。
姚刚下属圈
新股发行监管部门频现官员落马
资料显示,姚刚自2002年离开国泰君安,重返证监会后,就任发行监管部主任这一要职,2008年升任证监会副主席后,依然分管发行监管部。掌控中国A股市场IPO发审大权,长达13年之久,一度被业内戏称为“发审皇帝”。
2008年2月姚刚升任证监会副主席,年仅46岁,业内对于姚刚的履新评价较为积极,认为姚刚是证监会少壮派中敢于开拓、积极务实的代表人物。其泼辣、执着、敢作敢为的行事风格在当时的证监会颇受好评。姚刚升任副主席后,很快着手筹备设立创业板。创业板筹建初期问题较多,为后来的腐败事件埋下隐忧。
以2015年证监会落马官员为例,除证监会主席助理张育军外,其余3人均与监管发行有关。
2014年12月1日,证监会投资者保护局局长李量被宣布接受调查,具体被查原因仍未公开,市场传称调查源于他在创业板工作的问题。2009年创业板推出后,李量任创业板部副主任。李量在创业板IPO审核中分管拥有实权的处室,长期分管法律审核,也曾同时分管过财务审核一段时间。众所周知,财务和法律是创业板审核中两大重要处室。无论是发行部还是创业板,在以审批职能为主时期的证监会,这都是权力至高无上的部门。
2015年6月20日,证监会发布消息称,经查,证监会发行监管部处长李志玲配偶违规买卖股票,根据相关规定,决定对其作出行政开除处分;同时,因涉嫌职务犯罪,李志玲已被移送司法机关。
2015年8月25日,公开报道称,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,已被公安机关要求协助调查。根据媒体调查,证监会工作人员刘某为证监会发行部三处处长刘书帆,从2014年4月证监会内部轮岗后担任发行部三处处长,该处主要负责创业板企业发行的法律审核工作,他曾担任证监会副主席姚刚上一任秘书。离职人员欧阳某为原证监会处罚委主任欧阳健生。2011年底欧阳健生被任命为稽查总队副总队长,负责常务工作,欧阳健生在2012年任稽查总队副队长时,重点工作内容是打击内幕交易、市场操纵、欺诈上市等违法违规行为。2012年上半年被正式任命为稽查总队队长,2012年8月任稽查局局长,2015年欧阳健生被调任处罚委主任。
姚刚亲属圈
妻子曾就职IPO项目大所
在姚刚的亲属圈中,其妻子胡蓉晖的经历也引起了媒体的兴趣。胡蓉晖曾经就职于“IPO项目大所”——中伦律师事务所,目前被确认离职。
据中伦官网介绍,中伦律师事务所创立于1993年,是中国司法部最早批准设立的合伙制律师事务所之一,中伦已成为中国规模最大的综合性律师事务所之一。
履历显示,胡蓉晖为东京大学法学硕士,1996年起进入中伦,其在中伦官网的头衔包括中伦合伙人、高级合伙人、中伦北京办公室合伙人等头衔。胡蓉晖多年从事涉外法律业务,是多家跨国公司的常年及日常法律顾问,其专业领域包括劳动法、公司/外商直接投资、合规/反腐败。
据中伦所年报显示,根据证监会统计,截至2010年10月底,证监会创业板发行审核委员会共对192家企业的申请进行了审核。中伦总计代表13家企业提交上市申请,其中12家通过审核,上市成功率排名第一,市场占有率排名第二。据中伦2010年年报显示,该所分别担任佳士科技(9.06 +0.00%,诊股)、朗源股份(6.11 +0.66%,诊股)等12家创业板公司发行人法律顾问。
另有媒体报道,在2010年,证监会创业板发行审核委员会,共对192家企业的申请进行了审核,共有66家律师事务所参与了创业板市场的发行申请工作。其中152家企业获得核准,通过率为79%,低于中伦律师事务所92%的通过率。
另据中伦官网信息显示,从2009年到2012年,其参与过的境内IPO分别为12单(创业板6单)、21单(创业板12单)、17单(创业板9单)、12单(创业板5单)。
据不完全统计,中伦律师事务所至少有3名律师,分别在2008年、2011年和2012年进入过证监会发行审核委员会(简称发审委)。
另据媒体统计发现,2009年IPO企业总数量为111家,2010年为347家,同比增长212.61%。而在有委员供职的机构里,IPO业务同比增长率超过500%的机构就达到了6家,其中北京中伦金通(简称中伦)律师事务所2010年IPO业务同比增长率为700%。
目前尚无信息表明,中伦律师事务所参与IPO项目的成功率,与胡蓉晖的家庭关系有直接关联。
姚刚资料:
1、姚刚1980年即以高考状元的身份进入北京大学国际政治系学习,后公派日本留学,获得日本东京大学博士。从1989年起,姚刚先后在日本三洋证券、法国兴业银行东京证券公司、法国里昂信贷银行东京证券公司从事期货和投资银行业务。1993年,姚刚进入中国证监会担任期货部副主任一职,是中国证监会期货部的创始人。
2、作为唯一有过券商从业经验的证监会落马高官,证监会副主席姚刚,主导过当时国内最大券商君安与国泰证券的合并。姚刚在国泰君安任职仅三年有余,一位与姚刚共事过的国泰君安资深员工向腾讯财经《棱镜》表示,姚刚在主导两大券商合并时的表现,为他此后仕途增色不少。
3、资料显示,姚刚自2002年,离开国泰君安,重返证监会后,就任发行监管部主任这一要职,2008年升任证监会副主席后,依然分管发行监管部。掌控中国A股市场IPO发审大权,长达13年之久,一度被业内戏称为“发审皇帝”。
4、2008年2月姚刚升任证监会副主席,年仅46岁,业内对于姚刚的履新评价较为积极,认为姚刚是证监会少壮派中敢于开拓、积极务实的代表人物。其泼辣、执着、敢作敢为的行事风格在当时的证监会颇受好评。当时的评价称:“正是出类拔萃的工作能力与颇为强势的性格特征,令姚刚仕途格外顺畅。”
5、2015年7、8月股灾期间,姚刚作为证监会内最懂专业的领导参与救市工作,当时证监会内负责领导救市的还包括另一位副主席刘新华和9月份被调查的主席助理张育军。刘新华已于近日正式退休,其分管的工作由刚刚调任证监会副主席的方星海负责,方星海此前是中央财经领导小组办公室国际经济局局长。
6、2015年8月25日,新华社官方微博新华视点消息称,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,已被公安机关要求协助调查。而根据财新的报道,证监会工作人员刘某为证监会发行部三处处长刘书帆,曾担任证监会副主席姚刚上一任秘书。
7、有关姚刚被调查的传闻已经在市场疯传两周,11月3日,几乎所有财经相关的微信群里都在流传一条“证监会副主席姚刚被带走调查,消息可能今晚或稍后公布。”在3日消息落空之后,11月4日晚间,姚刚或其下属选择了一个巧妙的方式进行了变相“辟谣”。中证网等与证监会关系密切的媒体,在同一时间发出了一个“第四届风险管理与农业发展论坛将召开姚刚出席”的消息,称姚刚将于11月7日在福建福州出席这一活动,以证明其当时并未“被带走调查”。
8、2008年,姚刚升任副主席,并很快着手筹备设立创业板。创业板筹建初期问题较多,为后来的腐败事件埋下隐忧。2014年12月1日,证监会投资者保护局局长李量被宣布接受调查。截至目前其具体被调查原因仍未公开,不过,市场传称调查源于他在创业板工作的问题。2009年创业板推出后,李量任创业板部副主任。李量在创业板IPO审核中分管拥有实权的处室,长期分管法律审核,也曾同时分管过财务审核一段时间。众所周知,财务和法律是创业板审核中两大重要处室。无论是发行部还是创业板,在以审批职能为主时期的证监会,这都是权力至高无上的部门。
9、证监会发行部由于掌握着企业发行审批大权,一直是证监会内最有权势的部门。企业从申请发行上市到最终挂牌成功,除了公开的各种财务成本、时间成本外,疏通发审渠道也需大批资金和人脉,这已经成为证券发行的潜规则。因此证监会发行部和发审委官员的寻租行为屡屡出现,早年就有发审委工作处副处长王小石被判刑,之后还有中国证监会投资者保护局局长李量因为违反廉洁自律规定,收受礼金;利用职务上的便利为他人谋取利益,收受贿赂被双开。李量长期在发行部任职,还曾担任创业板部副主任。
10、股灾后证监会网站再未披露姚刚行踪.
证监会官方网站披露的姚刚“讲话与行动”一栏,2015年以来仅更新了三次:
——2月19日,肖钢和姚刚共同出席了上海证券交易所(上证所)的上证50ETF期权上市仪式。
——3月16日,姚刚随同肖钢出席了支持西藏资本市场发展座谈会,但未见公开演讲。
——5月28日,姚刚出席第十二届上海衍生品市场论坛。
这一切,均发生在6月15日股市大跌之前。
11、1993年,姚刚上任证监会期货部副主任。任期内期货市场大事频发。在姚刚在证监会期货部任职期间,中国的期货市场虽处于规范发展阶段,但却出现了不少过度投机、监管不力的典型事件。诸如“3.27”国债事件、广联“籼米”事件、上海“粳米”事件、苏州“红小豆602”事件、胶板9607事件、天然橡胶R708事件等等等。
12、姚刚掌控中国A股市场IPO发审大权,长达13年之久,其治下曾有不少诡异的IPO。姚刚、李量主管下的IPO审核,注定成为权力寻租的重地。此前大量媒体报道,由令计划弟弟令完成控制私募股权基金——汇金立方,成为创业板疯狂年代的最大受益者。在汇金立方的投资生意中,最引人关注的莫过于乐视网(0.00 停牌,诊股)。2010年,乐视网登陆创业板,彼时,所有视频网站都在苦苦烧钱以争夺市场份额,而乐视网在这其中,该公司收入和利润曾被媒体质疑存有“水分”。但乐视网上市畅通无阻,顺利过会,其背后隐现的神秘PE汇金立方,获得收益超3亿元。深陷令家漩涡的乐视CEO贾跃亭曾经表示,如果能重新选择,“乐视绝不会再选择类似这样的公司作为股东”。
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