兴业证券员工爆料：内部涉嫌老鼠仓(附交割单)

　　在兴业证券马不停蹄准备上市之时，却不料自家“后院”起火。今日，有自称兴业证券内部员工的知情人士爆料称，公司信息技术部副总经理肖俊光涉嫌老鼠仓操作。

　　以下是网友信件原件：

　　反映一个证券行业老鼠仓问题

　　你们好，我是兴业证券股份有限公司的一名员工。向你们反映一个真实情况。

　　近日公司在落

实协会关于贯彻落实中国证监会《关于组织开展证券期货监管人员和从业人员行为准则执行情况检查的工作方案》的通知，我在负责协助落实执业人员行为准则执行情况检查工作中，发现公司内部存在严重问题。某公司领导不但违反证券法第43条规定，借他人名义持有、买卖股票，并且利用他的岗位特殊权限查询跟踪公司自营账户进行股票买卖操作，买卖股票的交易行为和我司自营账户的交易行为完全一致。发现这个问题后，我将有关情况如实汇报，可不但没有看到公司“执业人员行为准则执行情况检查工作领导小组”采取任何措施，而且甚至公司内部有组织的开始进行伪造数据销毁证据等行为迹象。近期证监会三令五申加强教育从业人员自觉遵守相关法律规定，中央电视台等新闻媒体频繁报道从业人员和监管机构工作人员从事内幕交易等违法违纪行为，我不希望公司内部个别人的违法行为影响到更多遵纪守法的员工、从业人员。在此，我提供部分完全真实的，可以核实的账户交易数据资料，希望协会有关领导坚持原则，抓紧时间，认真核查，及时处理，避免对行业，对从业人员，在社会公众心目中造成更大更坏的不良影响。谢谢！

　　违纪人员是兴业证券有限公司，信息技术部副总经理，执业人员信息：

　　姓名：肖俊光

　　性别：男

　　执业机构：兴业证券股份有限公司

　　证书编号：S0190100010200

　　执业岗位：一般证券业务

　　学历：硕士研究生

　　证书取得日期：2004-03-25

　　证书有效截止日期：2011-12-31

　　特截取其部分交易如下，资金帐号000012417，所有者为其配偶，邱葵花，对应的被跟交易操作的帐户为兴业证券自营帐户。

资金账号	合同序号	股东账号	买卖	委托价	委托数量	成交价	成交数量	时间	委托状态	成交金额
2007-9-13 操作个股：三友化工
050000005	45	D890314691	卖出	13.540	100000	13.541	100000	13:41:21	已成	1354100
000012417	22365	A217484178	卖出	13.540	100000	1.3540	100000	13:44:56	已成	135400
2007-9-13 操作个股：湖北宜化
050066666	2	0899003034	买入	21.300	50000	21.291	50000	10:20:48	已成	1064550
050066666	4	0899003034	买入	21.300	50000	21.300	50000	10:24:52	已成	1065000
050066666	6	0899003034	买入	21.400	25000	21.396	25000	10:28:56	已成	534900
050066666	8	0899003034	买入	21.300	50000	21.300	50000	10:30:24	已成	1065000
050066666	10	0899003034	买入	21.200	50000	21.123	50000	10:41:01	已成	1056150
050066666	12	0899003034	买入	21.200	50000	21.200	50000	10:42:29	已成	1060000
000012417	7194	0098700699	买入	21.250	2000	21.250	2000	10:43:29	已成	42500
2007-9-17 操作个股：天宸股份
050000005	9	D890314691	买入	11.400	280000	11.397	280000	10:20:44	已成	3191160
000012417	13829	A217484178	买入	11.400	2000	11.400	2000	10:34:23	已成	22800
2007-9-17 操作个股：太钢不锈
050000005	2	0899003832	卖出	32.280	200000	32.290	200000	10:38:59	已成	6458000
000012417	7662	0098700699	卖出	32.200	1000	32.210	1000	10:40:17	已成	32210
2007-9-18 操作个股：中集集团
050066666	18	0899003457	卖出	32.900	50000	32.900	50000	14:07:28	已成	1645000
050066666	20	0899003457	卖出	32.750	200000	32.780	200000	14:10:52	已成	6556000
000012417	16892	0098700699	卖出	32.800	5000	32.800	5000	14:14:45	已成	164000
2007-9-24 操作个股：宝钢股份
050066666	17	D890308666	买入	17.600	300000	17.600	300000	13:40:41	已成	5280000
000012417	22205	A217484178	买入	17.710	1500	17.710	1500	13:46:39	已成	26565
2007-9-28 操作个股：如意集团
050000005	16	0899003832	买入	10.200	100000	10.198	100000	14:07:55	已成	1019800
000012417	13822	0098700699	买入	10.200	2000	10.200	2000	14:09:19	已成	20400

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兴业证券员工爆料：内部涉嫌老鼠仓(附交割单)

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