“最忙独董”宋常内幕交易国发股份

　　近日，证监会发布对宋常的行政处罚决定书。证监会表示，依据《证券法》的有关规定，对宋常内幕交易国发股份，短线交易京能置业(600791,股吧)、神雾环保(300156,股吧)、盛运股份等股票行为现已调查、审理终结。证监会决定，对宋常共计罚款110万元。

　　国发股份谋并购 与摩诘创新重组未果

　　公告显示，2014年10月底，国发股份因前三季度连续亏损，拟寻找资源开展并购重组。2014年11月，国发股份董事长潘利斌在北京与陈某单独见面，告诉陈某国发股份要开展并购重组工作，请其引荐相关并购项目，陈某表示理解并承诺将积极寻找并推荐项目公司。2014年12月，海格通信(002465,股吧)下属子公司北京摩诘创新科技股份有限公司（简称摩诘创新）因购地、建模拟训练中心和购买D级模拟器等原因急需资金。为解决该资金问题，海格通信副总经理杨某岚请陈某提供解决问题的办法。

　　此后，陈某开始牵线两家公司收购事宜，2015年1月23日，陈某等相关人员开始对摩诘创新实地考察，初步达成合作意向。国发股份、海格通信股票2015年1月26日开始停牌。2015年3月7日，国发股份发布《终止重大资产重组的公告》《关于股票复牌的提示性公告》，公司股票于2015年3月9日复牌。

　　证监会表示，国发股份拟收购海格通信子公司摩诘创新的事项属于《证券法》规定的重大事项，在公司发布公告前，构成《证券法》规定的内幕信息。内幕信息形成于2014年10月29日，公开于2015年3月7日，陈某为内幕信息知情人，知悉内幕信息的时间不晚于2014年11月30日。

宋常内幕交易国发股份后“割肉”卖出

　　宋常获取内幕信息 买入国发股份后“割肉”卖出

　　宋常与陈某是师生关系，二人关系密切。2001年至2003年，陈某在攻读工商管理硕士研究生期间，宋常为其导师，毕业后一直有联系。陈某平日从事项目中介业务，从二人关系来看，陈某多有求于宋常。在内幕信息公开前，宋常与陈某有2次电话联系。

　　2015年1月22日、23日，宋常利用其控制的“宋常”“邢某”和“张某瑶”三个账户同时买入国发股份93.13万股，成交金额716.36万元，复牌后全部卖出，扣除税费后共亏损41.26万元。

　　在案件审理过程中，宋常及其代理人提出申辩意见，均被证监会予以驳回。证监会表示“宋常”账户大量委托买入“国发股份”65万余股，委托金额500余万元，当事人平时下单较为谨慎，每次委托下单平均金额在28万元和36万元之间，单笔委托买入“国发股份”的金额远超平均值，下单时间选择也非常精准，交易行为高度异常。

　　宋常担任公司独董期间 多次短线交易

　　在调查中，证监会还发现，宋常担任盛运股份、神雾环保、京能置业独立董事期间，多次短线交易该公司股票。2013年7月23日，宋常使用“张某瑶”账户买入“盛运股份”2.62万股，成交金额88.79万元；2013年8月5日卖出2.62万股，成交金额94.32万元，扣除税费后盈利5.21万元。

　　2008年9月21日至2015年8月18日，宋常担任神雾环保独立董事。2015年3月13日，宋常使用“邢某”账户卖出“神雾环保”2万股，成交金额41.62万元；2015年4月2日买入“神雾环保”2000股，成交金额5.24万元，2015年4月17日买入2万股，成交金额55.26万元，扣除税费后亏损13.42万元。

　　2014年10月13日、14日、16日，宋常使用“邢某”账户买入“京能置业”6.5万股，成交金额45.53万元；2014年11月6日、7日，卖出“京能置业”6.5万股，成交金额41.19万元，亏损4.46万元。2015年4月13日，宋常使用“邢某”账户买入“京能置业”3万股，成交金额29.04万元；2015年4月15日卖出“京能置业”3万股，成交金额27.06万元，亏损2.03万元。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条、第二百零二条的规定，证监会决定：对宋常两次短线交易“盛运股份”的行为，给予警告，并分别处以10万元罚款；对宋常短线交易“神雾环保”的行为，给予警告，并处以10万元罚款；对宋常两次短线交易“京能置业”的行为，给予警告，并分别处以10万元罚款。综上，对宋常给予警告，合计处以50万元罚款。对宋常内幕交易行为处以60万元罚款。共计罚款110万元。

　　公开资料显示，宋常近五年来一直担任中国人民大学商学院教授、博士生导师。其也为国内审计方面专家，现兼任中国教育审计学会副会长，中国审计学会常务理事，中国会计学会财务管理专业委员会委员，中国内部审计协会准则委员会委员。曾担任过多家上市公司独立董事，被称为“最忙独董”。　

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