证券时报记者 赵春燕

　　对于28家上市券商概况，不少投资者耳熟能详，但对于这些券商背后实际控制人是谁，多数人并不了解。

　　按照东方财富(300059,股吧)Choice数据统计，28家上市券商中，有8家处于无实际控制人状态（未计中信证券(600030,股吧)）。另外有6家实际控制人为财政部、中央汇金、北京大学等“高大上”的中央部委或机构。还有占据半壁江山的上市券商背后实际控制人是地方国企、发改委、财政厅等单位。

　　不同的实际控制人为上市券商带来不同的资源和业务机会，也给券商带来了不同的管理方式。

　　8家上市券商

　　无实际控制人

　　所谓实际控制人，不一定是公司股东，可以是通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。简而言之，实际控制人就是实际控制上市公司的自然人、法人或其他组织。

　　2017年上市公司半年报数据显示，有8家上市券商处于“无实际控制人”状态——即表面上的大股东是某央企或某知名投资人。这8家公司分别为：海通证券(600837,股吧)、广发证券(000776,股吧)、太平洋证券、东北证券(000686,股吧)、国海证券(000750,股吧)、长江证券(000783,股吧)、东方证券以及第一创业证券。

　　海通证券2017年半年报披露，该公司股东持股较为分散，截至报告期末“本公司无直接持有本公司5%以上股份的股东，且无实际控制人”。

　　广发证券半年报披露该公司没有控股股东和实际控制人，该公司股东吉林敖东(000623,股吧)、辽宁成大(600739,股吧)和中山公用(000685,股吧)（均为上市公司）17年来一直在公司前三大股东之列（不包括香港中央结算代理人公司）。广发证券称，截至2017年6月30日，吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人和中山公用及其一致行动人持股比例分别为16.77%、16.42%、10.34%，形成了较为稳定的股权结构。

　　太平洋(601099,股吧)证券半年报披露，该公司不存在任何法人或自然人通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的情况，因此，公司目前无控股股东或实际控制人。与其类似，东北证券、长江证券、东方证券、第一创业证券半年报中都披露公司无控股股东和实际控制人。国海证券2016年年报披露，广西投资集团对公司不具有实际控制力，公司不存在控股股东和实际控制人。今年上半年，上述股份未发生变动。

　　不过，值得注意的是，中信证券并未明确披露实际控制人情况。截至目前，中信证券半年报披露的第一大股东为中国中信有限公司，持股比例为16.5%，中信证券无其他持股比例10%以上的股东。

　　地方财政、国资

　　实控人占半壁江山

　　上市券商中，有6家公司的实际控制人是中央汇金、招商局、财政部等“高大上”机构。

　　其中，中央汇金实际控制了两家上市券商申万宏源(000166,股吧)证券和中国银河证券。

　　按照半年报口径，方正证券(601901,股吧)的实际控制人为北京大学。东兴证券母公司为中国东方资产，最终控制方是财政部。招商证券(600999,股吧)实控人为招商局集团。

　　统计数据显示，更多的上市券商背后实际控制人为地方的国资、财政、发改委等。

　　其中，地方国资委实际控制的上市券商为西南证券(600369,股吧)、东吴证券(601555,股吧)、国元证券(000728,股吧)、华泰证券(601688,股吧)、国信证券(002736,股吧)和华安证券。另外，兴业证券(601377,股吧)、山西证券(002500,股吧)实际控制人为所属省份的财政厅，中原证券实际控制人为河南省发改委。

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