四川国栋建设集团股份有限公司董事长王春鸣
四川维诚资产评估事务所董事长陈维亮(左)发言
和讯股票消息 上海证券交易所近日通告，四川国栋建设股份有限公司信息披露不及时，存在严重滞后，决定对国栋建设及其董事长兼总经理王春鸣、财务总监邱开荣、董事会秘书曾莉予以通报批评，对独立董事陈维亮予以监管关注。
经查明，2016年1月30日，四川国栋建设股份有限公司披露2015年度业绩预增公告，预计2015年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期净利润604.05万元相比，将增长30%-120%。2016年4月18日，公司披露业绩预告更正公告称，公司年度财务审计机构出于审慎考虑，将公司双流五星级酒店筹建期间的相关开办费计入当期损益，对公司生产线停产计提折旧和停工损失，导致公司2015年净利润减少约6,300万元，预计公司2015年度业绩将出现亏损，实现归属上市公司股东的净利润为-5,700万元。2016年4月29日，公司披露2015年年报，实现归属于上市公司股东的净利润为-5,710.99万元，与更正后的业绩预告基本一致。
上市公司年度业绩是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生较大影响。公司前期业绩预告净利润预增，此后更正为预亏，预告业绩与实际业绩发生盈亏方向上的重大偏差，对投资者预期造成重大误导，公司的业绩预告不谨慎、不准确。公司所称双流五星级酒店在建工程转固定资产事项和生产线停产事项，在2015年1月30日进行业绩预告时业已存在，对于相关事项的会计处理，公司理应及时与年度财务审计机构充分沟通，根据会计准则审慎判断，并提示风险。但公司在业绩预告时并未审慎进行沟通处理，并导致预计业绩与实际业绩存在重大差异。同时，公司直至4月18日才发布业绩预告更正公告，信息披露不及时，存在严重滞后。
公司业绩预告不谨慎、不准确，业绩更正披露不及时，上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第2.1条、第2.6条和第11.3.3条等有关规定；公司时任董事长兼总经理王春鸣、财务总监邱开荣和董事会秘书曾莉，对公司的违规行为负有相应责任，违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定，以及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》第五条的规定，上交所做出如下纪律处分决定：对四川国栋建设股份有限公司、时任董事长兼总经理王春鸣、财务总监邱开荣和董事会秘书曾莉予以通报批评。
对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。
独立董事陈维亮作为公司审计委员会召集人，未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有相应责任，违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定，以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。考虑到陈维亮在公司业绩预告前已召开审计委员会会议，就2015年度公司经营情况，特别是相关会计处理事项与年审会计师和公司进行了沟通，并要求公司审慎发布业绩预告，履行了一定职责，可酌情从轻处理。
根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，上交所上市公司监管一部做出如下监管措施决定：对时任四川国栋建设股份有限公司独立董事陈维亮予以监管关注。
上交所指出，公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，规范运作，认真履行信息披露义务；公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒，履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
公开信息显示，王春鸣1949年2月出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大专学历，高级工程师。历任成都市、双流县、黄水镇三级人大第十届至第十五届人大代表；现任中国个体私营协会副会长、省企业家协会副会长、省个私协会副会长、成都市企业联合会副会长、中国产业促进会理事等职、四川大学MBA企业导师。1994年至2010年历任四川国栋建设股份有限公司董事长，2005年5月起任四川国栋建设集团有限公司董事长，2005年5月起至2011年12月历任四川国栋建设股份有限公司董事长兼总经理，2011年12月起至今任四川国栋建设股份有限公司第七届董事会董事长，薪酬22.05万元，持股6865568股。
邱开荣1967年8月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。中国注册会计师，中国注册评估师，高级审计师；1989-2002年初在四川自贡空压机总厂先后担任主办会计、财务处副处长职务；2002-2005年9月在四川君和会计师事务所从事审计工作；2005-2011年6月在四川天乐药业集团有限公司担任财务总监；2011-2013年6月在四川科创控股集团担任总会计师；2013-2014年11月在四川安信融资担保有限公司担任副总裁；2014年12月加入公司任公司内控部部长。其任职国栋建设财务总监薪酬33.38万元。
曾莉1982年9月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。2005年3月进入公司，先后任公司板材研发总部营销策划、公司办公室主任和董事长助理等职务，2008年4月起至今任公司副总经理兼董事会秘书，薪酬14.32万元。
陈维亮1969年10月出生，汉族，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，中国注册会计师、中国注册评估师，四川省注册会计师协会常务理事、惩戒委员会委员和注册管理委员会委员，第十二届四川省人大代表，四川大学兼职教授，四川维诚会计师事务所有限公司董事长。2014年5月起任公司第八届董事会独立董事，薪酬4.2万元。
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