昨日，广东省高级人民法院公开了涉案金额达21亿的“老鼠仓”案件的二审刑事裁定书，涉案人员为中登公司员工涂健和其弟涂欣。
7月10日，由广东省高级人民法院审理的涂健、涂欣利用未公开信息交易二审刑事裁定书在裁判文书网公布，爆出21亿“老鼠仓”案件。除了数额惊人，涉案人员的身份也备受关注——中国结算深圳分公司的员工涂健，他专盯王亚伟、孙建冬、陈锋等明星私募动向，告知其弟涂欣后跟随买入非法获利347万余元。
专盯明星私募基金，趋同交易额超21亿
昨日，广东省高级人民法院公开了涉案金额达21亿的“老鼠仓”案件的二审刑事裁定书，涉案人员为中登公司员工涂健和其弟涂欣。
打开APP 阅读最新报道判决书显示，涂健、涂欣、两人系兄弟关系，涂健为原中登公司员工。出生于1965年的涂健，早在1993年便进入原深圳证券登记公司工作。2007年5月，涂健轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构(实时开户)稽核岗工作，2011年7月，调整至证券账户管理岗，2014年4月因个人原因离职。在这段工作期间，他便利用职权谋私获利，制造了上述巨额“老鼠仓”案件。
涂健拥有证券账户查询权限后，知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息，以电话短信等方式告知其弟涂欣。为了躲避监管，兄弟俩可谓“煞费苦心”。涂健表示，自己让涂欣在小报刊亭、小卖部等地方购买了手机卡，用于发相关信息给涂欣，涂欣的卡也是在这些地方购买。
按照涂健的指令，涂欣动用家人及朋友的共计9个账户组进行跟随交易。经统计，上述9个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只，累计趋同买入金额人民币21.37亿元，趋同交易盈利347.54万元。
上海汉盛律师事务所高级合伙人李玉玲律师在接受《国际金融报》记者采访时说道：“该事件严重扰乱金融市场秩序，同时也暴露了中登公司在对投资人的个人数据保护方面存在重大缺陷，在数据合规方面需要完善。”
作为一名在资本市场多年的“老油条”，涂健自然知晓哪些私募和资管的业绩优秀。调查表明，涂健所查询的账户大多是明星私募基金经理的账户，包括一哥王亚伟、孙建冬、陈锋等。上海证监局移送的资料显示，自2011年6月3日以来，涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录，共计查询上述两类账户400多个，下图为《国际金融报》记者根据判决书绘制的有关涂健查询主要私募和资管账户的表格。
如何有力“打老鼠”
早在2017年3月，涂健、涂欣两兄弟因涉嫌利用未公开信息交易被深圳公安局取保候审。2018年1月2日，深圳市中级人民法院对该案一审宣判：
一、被告人涂健犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二百万元;
二、被告人涂欣犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币一百五十万元;
三、违法所得人民币3475387.60元依法没收，上缴国库。
涂健服从判决，涂欣却提出上诉，认为自己只是接受涂健的指令帮他下单操作而已，自己并没有操作过证券账户。不过，这些申辩并未被二审法院采纳。2018年5月，广东省高级人民法院决定对该案维持原判，驳回涂欣上诉。
上海经济律师潘轶在接受《国际金融报》记者采访时表示，因为基金的管理是普通老百姓(603883,股吧)投资于金融市场的一种重要途径，该案件或是这类案件的判处对保护广大基民和委托人的合法权益有很大帮助，有利于恢复他们对基金公司和市场的信心。
这次金额巨大的“老鼠仓”案件算是画上了一个句号，然而如何避免下一个“老鼠仓”案件的发生呢?
潘轶从三个方面给出了建议：“首先，立法需要进一步完善;第二，从执法来讲，除了保持长期高压的严打态势，可以适当增加处罚种类，在行政处罚的基础上增大经济性处罚的力度，大幅度增加罚款金额，使违法者倾家荡产，起到警示作用;第三，通过智能大数据系统，对‘老鼠仓’交易或者疑似‘老鼠仓’交易保持长期高压的警戒警惕。”
李玉玲认为，私募基金或中登公司需要完善并严格执行内部制度，比如家属信息备案制度、员工信息查询权限限制制度、投资人个人数据保护制度等。从投资者角度来说，要慎投有“老鼠仓”历史的基金，发现问题及时退出，并勇于举报。
“在当前市场诚信环境、契约精神还不太理想，私募行业发展还在完善的过程中，严惩严罚才能对背信弃义的市场主体产生应有的威慑力。由于今年以来‘老鼠仓’案件频发，我们也看到，监管机构对于‘老鼠仓’的处罚力度已经明显加大。”格上财富有关人员向《国际金融报》记者说。
(国际金融报见习记者 乔丽娟)
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